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一、考试的范围和要求

二、考试的法律法规目录



一、考试的范围和要求

本次考试的范围包括与证券有关的法律、行政法规和法规性文件、司法解释、中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）的主要规章和规范性文件，以及上海、深圳证券交易所的主要规则。其中法律五件，行政法规和法规性文件六件，司法解释两件，部门规章和规范性文件三十九件，交易所规则四件。

通过本次考试，要求全面掌握公司法、证券法、证券投资基金法，以及刑法中有关证券犯罪的规定；要求理解行政处罚法，以及行政法规和法规性文件中有关证券投资咨询、境内上市外资股和境外上市外资股等事项的规定；要求了解最高人民法院关于审理与企业改制相关民事纠纷案件和证券市场民事赔偿案件的司法解释；要求熟悉证监会关于证券业从业人员资格管理、发行、市场交易、机构、上市公司和基金等业务的规章和规范性文件；要求熟悉上海、深圳证券交易所的上市规则和交易规则。



二、考试的法律法规目录

（一）法律

1、《中华人民共和国公司法》

（2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订）

2、《中华人民共和国证券法》

（2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订）

3、《中华人民共和国证券投资基金法》

（2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过）

4、《中华人民共和国行政处罚法》

（1996年3月17日第八届全国人民代表大会第四次会议通过）

5、《中华人民共和国刑法》（第二编第三章第三、四节）

（1979年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过 1997年3月14日第八届全国人民代表大会第五次会议修订）

《中华人民共和国刑法修正案》

（1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议通过）

《中华人民共和国刑法修正案（六）》

（2006年6月29日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议通过）



（二）行政法规  法规性文件

1、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

（1997年12月25日  经国务院批准  国务院证券委员会发布  证委发[1997]96号）

2、《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》

（1995年12月25日  中华人民共和国国务院令第189号）

3、《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》

（1994年8月4日  中华人民共和国国务院令第160号）

4、《国务院关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》

（1997年6月20日  国发[1997]21号）

5、《境内企业申请到香港创业板上市审批与监管指引》

（1999年9月21日  经国务院批准 证监会发布 证监发行字[1999]126号）

6、《国务院关于第三批取消和调整行政审批项目的决定》

（2004年5月19日  国发[2004]16号）



（三）司法解释

1、《最高人民法院关于审理与企业改制相关的民事纠纷案件若干问题的规定》

（2002年12月3日  最高人民法院审判委员会第1259次会议通过  法释［2003］1号）

2、《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》

（2002年12月26日  最高人民法院审判委员会第1261次会议通过  法释[2003]2号）



(四) 部门规章及规范性文件

1、《证券业从业人员资格管理办法》

（2002年12月16日  证监会令第14号）

2、《证券市场禁入规定》

（2006年6月7日  证监会令第33号）

3、《证券发行上市保荐制度暂行办法》

（2003年12月28日  证监会令第18号）

4、《首次公开发行股票并上市管理办法》

（2006年5月17日  证监会令第32号）

5、《上市公司证券发行管理办法》

（2006年5月6日  证监会令第30号）

6、《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》

（2006年5月9日  证监会令第31号）

7、《证券发行与承销管理办法》

（2006年9月17日  证监会令第37号）

8、《保荐人尽职调查工作准则》

（2006年5月29日  证监发行字[2006]15号）

9、《关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知》

（2004年7月21日  证监发[2004]67号）

10、《国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法》

（2005年2月18日  人民银行、财政部、发改委、证监会  中国人民银行公告[2005]第5号）

11、《证券交易所管理办法》

（2001年12月12日  证监会令第4号）

12、《证券登记结算管理办法》

（2006年4月7日  证监会令第29号）

13、《证券公司管理办法》

（2001年12月28日  证监会令第5号）

14、《外资参股证券公司设立规则》

（2002年6月1日  证监会令第8号）

15、《证券公司风险控制指标管理办法》

（2006年7月20日  证监会令第34号）

16、《关于发布证券公司净资本计算标准的通知》

（2006年7月20日  证监机构字[2006]161号）

17、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》

（2006年11月30日  证监会令第39号）

18、《网上证券委托暂行管理办法》

（2000年3月30日  证监信息字[2000]5号）

19、《客户交易结算资金管理办法》

（2001年5月16日  证监会令第3号）

20、《证券经营机构证券自营业务管理办法》

（1996年10月23日  证监[1996]6号）

21、《证券公司证券自营业务指引》

（2005年11月11日  证监机构字[2005]126号）

22、《证券公司客户资产管理业务试行办法》

（2003年12月18日  证监会令第17号）

23、《上市公司治理准则》

（2002年1月7日  证监会、国家经贸委  证监发[2002]1号）

24、《上市公司章程指引（2006年修订）》

（2006年3月16日 证监公司字[2006]38号）

25、《上市公司信息披露管理办法》

（2007年1月30日  证监会令第40号）

26、《上市公司收购管理办法》

（2006年7月31日  证监会令第35号）

27、《关于外国投资者并购境内企业的规定》

（2006年8月8日  商务部、国资委、税务总局、工商总局、证监会、外管局  商务

部令2006年第10号）

28、《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》

（2005年12月31日  商务部、证监会、税务总局、工商总局、外管局  商务部令2005年第28号）

29、《关于上市公司重大购买、出售、置换资产若干问题的通知》

（2001年12月10日  证监公司字[2001]105号）

30、《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》

（2005年6月16日  证监发[2005]51号）

31、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》

（2005年11月14日  证监会、银监会  证监发[2005]120号）

32、《上市公司股权激励管理办法（试行）》

（2005年12月31日  证监公司字[2005]151号）

33、《证券投资基金信息披露管理办法》

（2004年6月8日  证监会令第19号）

34、《证券投资基金销售管理办法》

（2004年6月25日  证监会令第20号）

35、《证券投资基金运作管理办法》

（2004年6月29日  证监会令第21号）

36、《证券投资基金管理公司管理办法》

（2004年9月16日  证监会令第22号）

37、《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》

（2006年6月15日  证监基金字[2006]122号）

38、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》

（2004年9月22日  证监会令第23号）

39、《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》

（2006年8月24日  证监会、人民银行、外管局  证监会令第36号）



(五) 证券交易所规则

1、《上海证券交易所股票上市规则》

（2006年 5月 19日  上海证券交易所）

2、《深圳证券交易所股票上市规则》

（2006年 5月 19日  深圳证券交易所）

3、《上海证券交易所交易规则》

（2006年5月15日  上海证券交易所）

4、《深圳证券交易所交易规则》

（2006年5月15日  深圳证券交易所）